Identificazione del rischio inerente; analisi delle vulnerabilità; determinazione del rischio residuo. Sono le fasi in cui si sviluppa la metodologia di autovalutazione dei rischi di riciclaggio, cui è dedicata la regola tecnica antiriciclaggio n. 1, adottata dal CNDCEC e vincolante per gli iscritti. La mancata compilazione del documento di autovalutazione del rischio, peraltro, non comporta sanzioni dirette; tuttavia, la sua redazione rileva positivamente ai fini della determinazione quantitativa della sanzione in caso di controlli. In sostanza, un'adeguata autovalutazione dimostra l'adozione di procedure di valutazione e mitigazione del rischio e questo può influire sulla eventuale sanzione.
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